陷入监管漩涡后,币安CEO赵长鹏撰文披露其合规计划与措施

自5月13日币安接受美国司法部和国税局调查起,币安已接连被日本、英国、泰国等六国监管机构调查或警告,此外多家金融机构也限制其付款服务,深陷全球监管漩涡中。对该轮监管风暴,币安CEO赵长鹏今日在官方博客发布长文,表示明确的法规对持续增长至关重要,同时披露币安接下来的合规计划和措施。赵长鹏表示,今年到目前为止,币安已经完成了5600项调查请求,比去年增加了 100%。同时,币安未来的合规计划将围绕扩大合规团队、建立更多合规合作伙伴、本地化运营三方面进行。团队方面,赵长鹏表示计划在年底前将国际合规团队规模扩大一倍,并配备合格且经验丰富的顾问提供支持。据称,币安自去年以来,国际合规团队和顾问委员会的规模已扩大了5倍。同时,币安还披露了多个合规团队的高层人事任命,前金融行动特别工作组(FATF)执行秘书 Rick McDonell 及该机构前加拿大代表团团长 Josée Nadeau任合规和监管顾问,美国驻华大使Max Baucus亦在提供合规指导。今日,币安还宣布聘请eToro前合规主管Jonathan Farnell担任合规总监,币安美国则宣布聘请加州金融保护和创新部 (DFPI) 前专员Manuel Alvarez担任首席行政官,负责合规和法律方面工作。在监管合作伙伴方面,赵长鹏称,币安已与区块链安全情报公司CipherTrace等机构实施了新的控制和监管技术,币安也已通过了多项外部反洗钱 (AML) 审计。赵长鹏透露,币安近期与联合国毒品和犯罪问题办公室(UNODC)及国际刑警组织等国际反犯罪组织合作举办了工作组和研讨会,未来或有进一步的监管合作动向。在本地化运营方面,赵长鹏表示致力于在其经营的任何地方遵守适当的当地法规。在该方面,赵长鹏并未透露具体要点,仅表示目标是“继续努力与监管机构合作,以满足他们的担忧”。事实上,币安的本地注册经营问题正是此次漩涡中,多国监管机构针对的矛头。6月底,日本金融厅、英国金融行为监管局等就币安未在当地持有任何形式的注册或许可,发出警告。泰国SEC在7月2日更是根据该国最新法规,以涉嫌未经许可经营数字资产业务为由,向币安提起刑事诉讼,刑事制裁涉及2-5年的监禁和罚款。“我们知道我们正处于迎来更广大的行业的临界点。”赵长鹏表示,上述措施仅为最初步骤。目前,各国对币安的监管或仍在继续。7月5日,韩国金融服务委员会 (FSC)表示计划对包括币安在内的海外加密货币交易所实施监管。根据韩国最新修订的《特定金融交易信息报告和使用法》,海外加密货币交易所需在 9 月 24 日之前向政府提交注册,否则自9月25日起将被禁止在韩国开展业务。FSC的金融情报部门 (FIU) 认为其币安正在韩国开展业务,尽管其商业模式的具体细节需要经过法律审查。“即使交易所总部设在海外,如果他们针对韩国用户开展业务,他们也有义务向 FIU 报告,”该部门的一位官员称。执政党朝鲜民主党一名议员表示:“如果币安未能在今年 9 月之前达到《报告和使用特定金融交易信息法》的标准,那么金融当局应采取行动将其关闭。”

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